原標題：海潤光伏科技股份有限公司第六屆董事會第三十一次(臨時)會議決議公告

證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏公告編號：臨2016-191

海潤光伏科技股份有限公司

第六屆董事會第三十一次(臨時)會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

海潤光伏科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆董事會第三十一次(臨時)會議，于2016年11月18日以電子郵件、電話通知的方式發(fā)出會議通知和會議議案，于2016年11月22日在公司會議室以現(xiàn)場結合通訊的方式召開，應到董事9名，實到董事9名。公司監(jiān)事、高級管理人員列席了會議，符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。會議由董事長孟廣寶先生主持。會議經(jīng)過討論，以舉手表決的方式通過了以下議案：

一、審議通過《關于為全資子公司融資租賃提供擔保的議案》

為滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，拓寬融資渠道，公司全資子公司陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司(以下簡稱為“陜縣瑞光”)擬用其三門峽項目光伏發(fā)電設備與英大匯通融資租賃有限公司進行售后回租的融資租賃業(yè)務，融資金額不超過1.2億元人民幣，公司擬為全資子公司的融資租賃業(yè)務提供連帶責任保證，擔保金額不超過人民幣1.38億元(擔保金額包含融資本金、利息及相關費用等)，擔保期限為5年(如被擔保人股權發(fā)生股權轉移，則擔保責任至股權轉移完成后解除)。同時公司擬用所持有的陜縣瑞光股權為此次融資提供質(zhì)押。

獨立董事對此發(fā)表獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議通過。

本議案詳見2016年11月23日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司關于為全資子公司融資租賃提供擔保的公告》，公告編號為臨2016-192。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

二、審議通過《關于修訂投資設立股權投資合伙企業(yè)方案的議案》

公司第六屆董事會第三十次(臨時)會議決議通過《關于修訂投資設立股權投資基金暨關聯(lián)交易方案的議案》，鑒于各方已共同簽署《寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)之合伙協(xié)議書》(以下簡稱“合伙協(xié)議”)，現(xiàn)經(jīng)全體合伙人協(xié)商一致，同意簽署《寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)之合伙協(xié)議-補充協(xié)議書》(以下簡稱“補充協(xié)議”)，補充協(xié)議對合伙協(xié)議的相關條款進行如下修訂：

1. 合伙協(xié)議第9.1.4條第(c)款修訂為“經(jīng)過上述(a)與(b)款分配后，剩余投資收入的80%，由有限合伙人B與有限合伙人C按1:2的比例進行分配;”

2. 合伙協(xié)議第4.2.6條款修訂為“對于合伙企業(yè)經(jīng)營期限內(nèi)合伙企業(yè)已完成投資的項目，須在有限合伙人B確認放棄對已完成投資的項目進行包括但不限于股權或資產(chǎn)收購的前提下，由有限合伙人C享有對相關股權或資產(chǎn)的收購權利。”

本議案尚需提交公司股東大會審議通過。

本議案詳見2016年11月23日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司關于修訂投資設立股權投資合伙企業(yè)方案的公告》，公告編號為臨2016-193。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

三、審議通過《關于召開公司2016年第十次臨時股東大會的議案》

公司擬定于2016年12月8日召開公司2016年第十次臨時股東大會。具體股東大會通知詳見2016年11月23日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)及《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》上的《海潤光伏科技股份有限公司關于召開2016年第十次臨時股東大會的通知》(公告編號：2016-194)。

表決結果：贊成票9票，反對票0票，棄權票0票。

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

2016年11月22日

證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏公告編號：臨2016-192

海潤光伏科技股份有限公司

關于為全資子公司融資租賃提供擔保的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示

● 被擔保人名稱：公司全資子公司陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司

● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：公司擬為陜縣瑞光融資租賃提供擔保，擔保金額不超過人民幣1.38億元。

截至公告日，公司及控股子公司累計對外擔保額為729，783.91萬元人民幣。其中，對陜縣瑞光累計擔保金額為0萬元人民幣。

● 擔保期限：5年。

● 本次擔保不存在反擔保。

● 對外擔保逾期的累計金額：0元。

一、擔保情況概述

為滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，拓寬融資渠道，公司全資子公司陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司(以下簡稱為“陜縣瑞光”)擬用其三門峽項目光伏發(fā)電設備與英大匯通融資租賃有限公司(以下簡稱“英大租賃”)進行售后回租的融資租賃業(yè)務，融資金額不超過1.2億元人民幣，公司擬為全資子公司的融資租賃業(yè)務提供連帶責任保證，擔保金額不超過人民幣1.38億元(擔保金額包含融資本金、利息及相關費用等)，擔保期限為5年(如被擔保人股權發(fā)生股權轉移，則擔保責任至股權轉移完成后解除)。同時公司擬用所持有的陜縣瑞光股權為此次融資提供質(zhì)押。

二、被擔保人基本情況

本次擔保對象為本公司的控股子公司，具體情況如下：

(一)陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司

1、公司名稱：陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司

2、注冊資本：100萬人民幣

3、注冊地址：陜縣高陽路新馨苑小區(qū)79號

4、企業(yè)類型：有限責任公司

5、法定代表人：葛君

6、主營業(yè)務：合同能管理;太陽能光伏發(fā)電及銷售;太陽能光伏電站項目的投資、建設及運營管理;太陽能組件的研發(fā)及銷售，太陽能光伏產(chǎn)品及系統(tǒng)的集成、銷售;光伏發(fā)電技術的研發(fā)及咨詢服務。

7、股東情況：海潤光伏科技股份有限公司持股100%

8、被擔保人最近一年及一期的財務數(shù)據(jù)(未經(jīng)審計)：

單位：元人民幣

■

三、擔保合同的主要內(nèi)容

1、擔保種類：連帶責任保證。

2、擔保期限：5年(如被擔保人股權發(fā)生股權轉移，則擔保責任至股權轉移完成后解除)。

3、擔保范圍：本金、利息及相關費用。

四、董事會意見

本次擔保已經(jīng)于2016年11月22日召開的公司第六屆董事會第三十一次(臨時)會議審議通過，董事會認為陜縣瑞光未來具有償付債務的能力，對其提供擔保不損害公司利益及中小股東利益，一致同意提供該擔保，并按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》對外擔保事項進行披露。

根據(jù)公司《章程》等相關規(guī)定，本次擔保尚需提交公司股東大會審議批準。

五、獨立董事的獨立意見

公司全資子公司陜縣瑞光太陽能發(fā)電有限公司擬用其三門峽項目光伏發(fā)電設備與英大匯通融資租賃有限公司進行售后回租的融資租賃業(yè)務，融資金額不超過1.2億元人民幣，公司擬為全資子公司的融資租賃業(yè)務提供連帶責任保證，擔保金額不超過人民幣1.38億元，擔保期限為5年(如被擔保人股權發(fā)生股權轉移，則擔保責任至股權轉移完成后解除)。公司擔保的對象為公司全資子公司，目前經(jīng)營狀況穩(wěn)定，財務風險處于公司可控制范圍內(nèi)，符合公司未來發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營管理的需要，未損害公司及股東的權益。不存在與中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)[2005]120號)相違背的情況。

六、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量

截至公告日，不包含本次人民幣1.38億元擔保在內(nèi)，公司及控股子公司累計對外擔保總額為729，783.91萬元人民幣，占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)147.75%。

公司及下屬子公司均不存在逾期擔保情況。

七、備查文件目錄

1、海潤光伏科技股份有限公司第六屆董事會第三十一次(臨時)會議決議;

2、獨立董事意見。

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

2016年11月22日

證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏公告編號：臨2016-193

海潤光伏科技股份有限公司

關于修訂投資設立股權投資合伙企業(yè)方案的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

海潤光伏科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“海潤光伏”)于2016年11月16日召開第六屆董事會第三十(臨時)次會議，同意公司參與投資寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)(最終以工商登記為準，以下簡稱“合伙企業(yè)”)。合伙企業(yè)總規(guī)模擬為50億元人民幣(實際規(guī)模以到位資金為準)，其中江海證券有限公司(代江海證券有限公司銀海299號定向資產(chǎn)管理計劃，以下簡稱“江海證券”)擬作為優(yōu)先級投資人(有限合伙人A)擬認繳金額為總認繳金額的70%，即人民幣35億元;公司擬作為劣后級投資人(有限合伙人B)擬認繳金額為總認繳金額的10%，即人民幣5億元;華君控股集團有限公司(以下簡稱“華君集團”)擬作為劣后級投資人(有限合伙人C)擬認繳金額為總認繳金額的19.98%，即人民幣9.99億元。北京匯垠天然投資基金管理有限公司(以下簡稱“北京匯垠基金”)為合伙企業(yè)的基金管理人(GP)，其作為普通合伙人的擬認繳出資額為人民幣100萬元，占總認繳出資額的0.02%。

經(jīng)全體合伙人協(xié)商一致，同意簽署《寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)之合伙協(xié)議-補充協(xié)議書》(以下簡稱“補充協(xié)議”)，補充協(xié)議對合伙協(xié)議的相關條款進行修訂。上述修訂事項已經(jīng)公司第六屆董事會第三十一次(臨時)會議審議通過。

修訂前：

四、(五)、1、(4)、(c)經(jīng)過上述(a)與(b)款分配后，剩余投資收入的80%，由有限合伙人B與有限合伙人C按3:7的比例進行分配;

四、(一)、2、(6)于合伙企業(yè)經(jīng)營期限內(nèi)，有限合伙人C有意向對合伙企業(yè)已完成投資的項目進行包括但不限于股權或資產(chǎn)收購。

修訂后：

四、(五)、1、(4)、(c)“經(jīng)過上述(a)與(b)款分配后，剩余投資收入的80%，由有限合伙人B與有限合伙人C按1:2的比例進行分配;”

四、(一)、2、(6)“對于合伙企業(yè)經(jīng)營期限內(nèi)合伙企業(yè)已完成投資的項目，須在有限合伙人B確認放棄對已完成投資的項目進行包括但不限于股權或資產(chǎn)收購的前提下，由有限合伙人C享有對相關股權或資產(chǎn)的收購權利。”

除上述修訂內(nèi)容之外，原公告其他內(nèi)容不變。公司將嚴格按照有關法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)分階段披露原則及時披露相關事項的進展情況，敬請廣大投資者注意投資風險。

備查文件目錄：

1、海潤光伏科技股份有限公司第六屆董事會第三十一次(臨時)會議決議

2、寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權投資合伙企業(yè)(有限合伙)之合伙協(xié)議-補充協(xié)議書

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

2016年11月22日

證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏公告編號：2016-194

海潤光伏科技股份有限公司

關于召開2016年第十次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2016年12月8日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2016年第十次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式

(四) 現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2016年12月8日14 點 30分

召開地點：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號海潤光伏科技股份有限公司行政樓五樓會議室

(五) 網(wǎng)絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡投票起止時間：自2016年12月8日

至2016年12月8日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00;通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等有關規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

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1、 各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案內(nèi)容詳見2016年11月17日及2016年11月23日披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》與上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的公司相關公告。相關股東大會會議資料將另行刊載于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)。

2、 特別決議議案：2

3、 對中小投資者單獨計票的議案：1、3

4、 涉及關聯(lián)股東回避表決的議案：1、3

應回避表決的關聯(lián)股東名稱：鮑樂

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(通過指定交易的證券公司交易終端)進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(網(wǎng)址：vote.sseinfo.com)進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在中國登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會(具體情況詳見下表)，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

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(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、 會議登記方法

1、登記方式：股東可以到海潤光伏科技股份有限公司證券部登記，也可以用信函、傳真方式登記，請注明證券部收。

2、登記時間：以2016年12月7日前公司收到為準。

3、登記地點：公司證券部。

4、法人股東需提交營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人依法出具的書面委托書(加蓋公章)、股票賬戶卡、出席人身份證。個人股東親自出席會議的，提交股票賬戶卡和本人身份證;委托他人出席會議的，代理人應提交委托人股票賬戶卡、代理人身份證、委托書(附后)。

六、 其他事項

公司地址：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號

海潤光伏科技股份有限公司

郵政編碼：214407

聯(lián) 系 人：問聞、程莎莎

聯(lián)系電話：0510-86530938

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

2016年11月23日

附件1：授權委托書

●報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

海潤光伏科技股份有限公司：

茲委托先生(女士)代表本單位(或本人)出席2016年12月8日召開的貴公司2016年第十次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

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委托人簽名(蓋章)：受托人簽名：

委托人身份證號：受托人身份證號：

委托日期：年月日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。