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內(nèi)容提要
歐盟排放交易體系(European Union Emission Trading Scheme，EU ETS)，是世界上第一個多國參與的排放交易體系，也是歐盟為了實現(xiàn)《京都議定書》確立的二氧化碳減排目標，而于2005年建立的氣候政策體系。它是歐盟氣候政策的核心部分，以限額交易為基礎(chǔ)，提供了一種以最低經(jīng)濟成本實現(xiàn)減排的方式。這也是全球最大的碳排放總量控制與交易體系。
該體系的建立，對于減少溫室氣體排放、保護環(huán)境具有巨大的進步意義，其有益的經(jīng)驗和存在的不足都值得我們關(guān)注和借鑒。
一、歷史沿革
歐盟排放交易體系(European Union Emission Trading Scheme，簡稱EU ETS)，是世界上第一個多國參與的排放交易體系，也是歐盟為了實現(xiàn)《京都議定書》確立的二氧化碳減少排放的目標，而于2005年建立的氣候政策體系。它將《京都議定書》下的減排目標分配給各成員國，參與EU ETS的各國，必須符合歐盟溫室氣體排放交易指令的規(guī)定，并履行京都減量承諾，以減量分擔(dān)協(xié)議作為目標，執(zhí)行溫室氣體排放量核配規(guī)劃工作。各成員國根據(jù)國家計劃將排放配額分配給各企業(yè)，各企業(yè)通過技術(shù)升級、改造等手段，達到減少二氧化碳排放的要求后，可將用不完的排放權(quán)賣給其他未完成減少排放目標的企業(yè)，以此減少溫室氣體排放。整體EU ETS所覆蓋范圍包括12000多座電站、工廠及其他工業(yè)設(shè)施，幾乎占歐盟二氧化碳排放總量的一半。這也是全球最大的碳排放總量控制與交易體系。
1992年5月9日，聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，1997年12月于日本京都通過了《公約》的第一個附加協(xié)議，即《京都議定書》。《議定書》把市場機制作為解決溫室氣體減排問題的新路徑，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。碳交易是為促進全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場機制。而負責(zé)碳交易的強制性減排市場就是碳排放交易系統(tǒng)。
二、運作機制和基本特征
歐盟碳排放交易體系采用“總量管制和交易”(cap and trade)規(guī)則，在限制溫室氣體排放總量的基礎(chǔ)上，通過買賣行政許可的方式進行排放。在歐盟碳排放交易體系下，歐盟會員國政府必須同意由EU ETS制定的國家排放上限。在此上限內(nèi)，各公司除了分配到的排放量以外，還可以出售或購買額外的需要額度，以確保整體排放量在特定的額度內(nèi)。超額排放的公司將會受到處罰，而配額有剩余的公司則可以保留排放量以供未來使用，或者出售給其他公司。
（一）總量交易原則
總量交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量逐年降低的前提下，內(nèi)部各排放源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排放量，實現(xiàn)減少排放量、保護環(huán)境的目的。歐盟排放交易體系的具體做法是，歐盟各成員國根據(jù)歐盟委員會頒布的規(guī)則，為本國設(shè)置一個排放量的上限,確定納入排放交易體系的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，并向這些企業(yè)分配一定數(shù)量的排放許可權(quán)——歐洲排放單位(EUA)。
如果企業(yè)能夠使其實際排放量小于分配到的排放許可量, 那么它就可以將剩余的排放權(quán)拿到排放市場上出售,獲取利潤；反之, 它就必須到市場上購買排放權(quán), 否則, 將會受到重罰。
歐盟委員會規(guī)定, 在試運行階段, 企業(yè)每超額排放1噸二氧化碳，將被處罰40歐元，在正式運行階段,罰款額提高至每噸100歐元, 并且還要從次年的企業(yè)排放許可權(quán)中將該超額排放量扣除。由此，歐盟排放交易體系創(chuàng)造出一種激勵機制，它激發(fā)私人部門最大可能地以成本最低方法實現(xiàn)減排。歐盟試圖通過這種市場化機制，確保以最經(jīng)濟的方式履行《京都議定書》，把溫室氣體排放限制在所希望的水平上。
（二）分權(quán)化治理模式
分權(quán)化治理模式指該體系所覆蓋的成員國在排放交易體系中擁有相當(dāng)大的自主決策權(quán)，這是歐盟排放交易體系與其他總量交易體系的最大區(qū)別。其他總量交易體系，如美國二氧化硫排放交易體系等都是集中決策的治理模式。歐盟排放交易體系覆蓋27個主權(quán)國家，它們在經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制制度等方面存在較大差異，采用分權(quán)化治理模式，可以在總體上實現(xiàn)減排計劃的同時，兼顧各成員國差異性，有效地平衡了各成員國和歐盟的利益。
歐盟排放交易體系分權(quán)化治理思想體現(xiàn)在排放總量的設(shè)置、分配、排放權(quán)交易登記等各個方面。如在排放量的確定方面，歐盟并不預(yù)先確定排放總量，而是由各成員國先決定自己的排放量，然后匯總形成歐盟排放總量。但各成員國提出的排放量必須符合歐盟排放交易指令標準，并需要通過歐盟委員會審批，尤其是所設(shè)置的正式運行階段的排放量要達到《京都議定書》的減排目標。在各國內(nèi)部排放權(quán)的分配上，雖然各成員國所遵守的原則是一致的，但是各國可以根據(jù)本國具體情況，自主決定排放權(quán)在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)間分配的比例。此外，排放權(quán)的交易、實施流程的監(jiān)督和實際排放量的確認等都是每個成員國的職責(zé)。因此，歐盟排放交易體系某種程度上可以被看作是遵循共同標準和程序的27個獨立交易體系的聯(lián)合體。
總之，歐盟排放交易體系雖然由歐盟委員會控制，但是各成員國在設(shè)定排放總量、分配排放權(quán)、監(jiān)督交易等方面有很大的自主權(quán)。這種在集中和分散之間進行平衡的能力，使其成為排放交易體系的典范。
（三）開放性特點
歐盟排放交易體系的開放性主要體現(xiàn)在它與《京都議定書》和其他排放交易體系的銜接上。歐盟排放交易體系允許被納入排放交易體系的企業(yè)在一定限度內(nèi)使用歐盟外的減排信用，但是，它們只能是《京都議定書》規(guī)定的通過清潔發(fā)展機制(Clean Development Mechanism，CDM )或聯(lián)合執(zhí)行 (Joint Implementation，JI) 獲得的減排信用，即核證減排量或減排單位。在歐盟排放交易體系實施的第一階段，核證減排量和減排單位的使用比例由各成員國自行規(guī)定， 在第二階段，該使用比例不得超過歐盟排放總量的6%，如果超過6%，歐盟委員會將自動審查該成員國的計劃。
此外，通過雙邊協(xié)議，歐盟排放交易體系也可以與其他國家的排放交易體系實現(xiàn)兼容。例如，挪威二氧化碳總量交易體系與歐盟排放交易體系已于2008年1月1日實現(xiàn)成功對接。
（四）循序漸進的實施方式
為獲取經(jīng)驗，保證實施過程的可控性，歐盟排放交易體系的實施是逐步推進的。
第一階段是試驗階段，從2005 年1月1日至2007 年12月31日。此階段主要目的并不在于實現(xiàn)溫室氣體的大幅減排，而是獲得運行總量交易的經(jīng)驗，為后續(xù)階段正式履行《京都議定書》奠定基礎(chǔ)。在選擇所交易的溫室氣體上，第一階段僅涉及對氣候變化影響最大的二氧化碳的排放權(quán)的交易，而不是全部包括《京都議定書》提出的六種溫室氣體。在選擇所覆蓋的產(chǎn)業(yè)方面，歐盟要求第一階段只包括能源產(chǎn)業(yè)、內(nèi)燃機功率在20MW以上的企業(yè)、石油冶煉業(yè)、鋼鐵行業(yè)、水泥行業(yè)、玻璃行業(yè)、陶瓷以及造紙業(yè)等，并設(shè)置了被納入體系的企業(yè)的門檻。這樣，歐盟排放交易體系大約覆蓋1150O家企業(yè)，其二氧化碳排量占歐盟的50%。而其他溫室氣體和產(chǎn)業(yè)將在第二階段后逐漸加入。
第二階段是從2008年1月1日至2012年12月31日，時間跨度與《京都議定書》首次承諾時間保持一致。歐盟借助所設(shè)計的排放交易體系，正式履行對《京都議定書》的承諾。
第三階段是從2013年至2020年。在此階段內(nèi)，排放總量每年以1.74%的速度下降，以確保2020年溫室氣體排放比1990年低20%以上。
三、初步成效
歐盟排放交易體系作為一項重要的公共政策，協(xié)調(diào)了27個主權(quán)國家的行動，其總體實施效果超過了其他總量交易機制。
（一）反映排放許可權(quán)稀缺性的價格機制初步形成
價格信號準確反映市場排放供需狀況，是排放交易體系有效配置環(huán)境資源的前提。歐盟排放交易體系建立后，越來越多的企業(yè)、銀行、其他機構(gòu)陸續(xù)加入，排放權(quán)交易市場的價格準確度越來越高。在最初階段的不確定性逐漸消除后，排放權(quán)的價格與造紙、鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。這一方面說明價格信號已能準確反映碳排放許可權(quán)的供給與需求狀況，即產(chǎn)量越大，排放權(quán)的需求就越多，排放權(quán)的價格就越高；另一方面也說明，排放權(quán)價格已經(jīng)影響到企業(yè)的生產(chǎn)決策，企業(yè)如果不采取減排措施或降低產(chǎn)量，則需要承擔(dān)更多的減排成本。
（二）為進一步運用總量交易機制解決氣候變化問題積累了豐富的經(jīng)驗
歐盟碳排放交易體系試驗階段的主要目的是發(fā)現(xiàn)并彌補設(shè)計缺陷、積累總量交易機制經(jīng)驗。針對排放交易體系試驗階段中所暴露出的問題，歐盟對其進行了改進，使其更加完善。這些缺陷及其改進措施主要在三個方面。
一是排放權(quán)發(fā)放超過實際排放量問題。例如，在2005 年，所發(fā)放的排放權(quán)超過實際排放量4%，沒有一個產(chǎn)業(yè)的排放權(quán)處于短缺狀態(tài)，鋼鐵、造紙、陶瓷和廚具部門的排放權(quán)發(fā)放量甚至超過實際排放量的20%。排放權(quán)總量過多，導(dǎo)致排放權(quán)價格下降，環(huán)境約束軟化，企業(yè)失去了減排的積極性。針對這個問題，歐盟在排放體系實施的第二階段，下調(diào)了年排放權(quán)總量。調(diào)整后的年排放權(quán)平均比2005年低6%。
二是排放權(quán)免費分配問題。第一階段排放權(quán)是免費發(fā)放給企業(yè)的，并且電力行業(yè)發(fā)放過多，結(jié)果電力行業(yè)并沒有用排放權(quán)抵免實際排放量，而是把排放權(quán)放到市場上出售，獲取暴利。在第二階段，政府提高了許可權(quán)拍賣的比例，并降低了電力部門的發(fā)放上限，迫使電力企業(yè)采取措施降低碳排放。
三是微觀數(shù)據(jù)的缺失問題。歐盟排放交易體系試運行時，企業(yè)層次上的二氧化碳的排放數(shù)據(jù)是不存在的，排放權(quán)只能根據(jù)估計發(fā)放給企業(yè)，由此產(chǎn)生排放權(quán)發(fā)放過多、市場價格大幅波動等諸多問題。但歐盟利用三年試驗期，不斷地收集、修正企業(yè)層次上的碳排放數(shù)據(jù)，現(xiàn)已建立起龐大的支持歐盟決策的關(guān)于企業(yè)碳排放的數(shù)據(jù)庫。
（三）促進了歐盟碳金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展
碳交易市場和碳金融產(chǎn)業(yè)是朝陽產(chǎn)業(yè)，借助于歐盟排放交易體系的實施，歐盟已培育出多層次的碳排放交易市場體系，并帶動了碳金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。歐洲碳排放權(quán)交易最初是柜臺交易，隨后一批大型碳排放交易中心應(yīng)運而生，如歐洲氣候交易所（European Climate Exchange）、北方電力交易所(Norpool)、未來電力交易所(Powernext) 以及歐洲能源交易所（European Energy Exchange）等。目前，碳排放交易仍以柜臺交易為主，柜臺交易約占交易總量的三分之二。但同時，排放體系也有力地推動了排放權(quán)期權(quán)交易。歐洲交易所于2005年6月推出了與歐盟排放權(quán)掛鉤的期權(quán)交易，使二氧化碳如同大豆、石油等商品一樣可以自由流通，從而增加了碳排放市場的流動性，促進了碳交易金融衍生品的發(fā)展。
碳排放交易市場與金融產(chǎn)業(yè)交互作用，形成良性循環(huán)。二氧化碳排放權(quán)商品屬性的加強和市場的不斷成熟，吸引投資銀行、對沖基金、私募基金以及證券公司等金融機構(gòu)甚至私人投資者競相加入，碳排放管理已成為歐洲金融服務(wù)行業(yè)中成長最為迅速的業(yè)務(wù)之一。這些金融機構(gòu)和私人投資者的加入又使得碳市場容量不斷擴大，流動性進一步加強，市場也愈加透明，又能吸引更多的企業(yè)、金融機構(gòu)參與其中，而且形式更加多樣化。這種相互促進作用既深化了歐盟碳交易市場，也提高了歐盟金融產(chǎn)業(yè)的競爭力。
（四）提升了歐盟在新一輪國際氣候談判中的話語權(quán)
在2009年公布的《哥本哈根氣候變化綜合協(xié)議》中，歐盟率先做出承諾，無論是否達成國際協(xié)議，歐盟2020年溫室氣體排放水平都將比1990年降低20%。同時，歐盟也給世界其他國家施加了壓力，提出“如果其它發(fā)達國家進行同等規(guī)模的減排并且經(jīng)濟較發(fā)達的發(fā)展中國家在其責(zé)任和能力范圍內(nèi)做出適當(dāng)?shù)呢暙I，那么歐盟愿意繼續(xù)努力并在一個雄心勃勃且全面的國際協(xié)議的框架內(nèi)簽訂減排30%的目標”。歐盟作出如此承諾，一個重要原因就是排放交易體系的成功實施。正如歐盟認為：“全球碳市場可以并且應(yīng)當(dāng)在相聯(lián)系的、可比較的國內(nèi)排放交易系統(tǒng)基礎(chǔ)上建立。這將有效促進污染減排。歐盟應(yīng)當(dāng)與其他國家一起，確保在2015年建立經(jīng)濟合作組織（OECD）范圍的碳市場，在2020年建立更廣闊的市場。”
四、存在問題
雖然歐盟排放體系取得了很大成效，但其仍然存在一些缺陷和不足。
（一）配額過剩
歐盟碳排放交易體系建立之初，是由各成員國自行設(shè)定排放量配額上限。過高的上限使得EU ETS在2007年底第一階段結(jié)束之際，實際二氧化碳排放量比設(shè)定配額還要低7%。2008年經(jīng)濟危機以來，歐盟制造業(yè)一蹶不振，二氧化碳排放量急劇下降，碳排放配額過剩更加嚴重。直到2014年，整個EU ETS中仍有約13億碳排放許可過剩。
過剩的供應(yīng)壓低了污染者的排放成本，導(dǎo)致配額價格持續(xù)下跌。EU ETS設(shè)計初期，每噸碳排放許可交易價格在25到30歐元之間，在2007年中期曾達到過35歐元。隨后由于配額過剩，碳排放交易價格直線下滑，最低時一度觸及2.5歐元，直至2014年，碳排放交易價格基本在4.3歐元到5歐元之間。極低的配額價格使生產(chǎn)者以微小代價即可獲得大量排放許可，反而不利于減排技術(shù)的進步。
（二）對其他地區(qū)的污染轉(zhuǎn)移
歐盟碳排放體系的建立，無形中增加了歐盟內(nèi)制造業(yè)的生產(chǎn)成本，使得部分高耗能、高污染行業(yè)對盟外轉(zhuǎn)移的趨勢更加明顯。加之2008年經(jīng)濟危機影響，歐盟制造業(yè)競爭力繼續(xù)下降，大量企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)移到亞非拉地區(qū)投資設(shè)廠。這一方面確實減輕了歐盟內(nèi)部的碳排放量，保護了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，但另一方面，亞非拉等地的碳排放量卻因此增加，總體上看并沒有減輕世界的碳排放總量，也不利于節(jié)能減排技術(shù)的實施運用。
（三）內(nèi)幕交易
歐盟排放體系雖然名義上標榜公開公正，遵循市場化原則，但內(nèi)幕交易的情況仍時有發(fā)生。例如，2009年，西班牙從愛沙尼亞等數(shù)個東歐國家購買了價值600萬歐元的碳排放配額，其條件之一，就是讓西班牙公司獲得愛沙尼亞首都塔林市的軌道交通項目。為此，塔林市政府不惜推翻之前公開競標的結(jié)果，使中國、德國等公司喪失了公平競爭的權(quán)利，中國海外經(jīng)濟合作總公司此前已經(jīng)中標的項目也就此作廢。此事在國際社會引起較大反響，德國公司曾就此向歐盟提起訴訟，結(jié)果也不了了之。
五、結(jié)語
綜上，歐盟排放體系是世界范圍內(nèi)第一個多國參與的排放交易體系，它利用市場規(guī)律，有效地削減了歐盟成員國溫室氣體的排放，達成了京都議定書的既定目標。但同時，該體系也存在許多缺陷和問題，這都值得我們借鑒。
歐盟排放交易體系(European Union Emission Trading Scheme，EU ETS)，是世界上第一個多國參與的排放交易體系，也是歐盟為了實現(xiàn)《京都議定書》確立的二氧化碳減排目標，而于2005年建立的氣候政策體系。它是歐盟氣候政策的核心部分，以限額交易為基礎(chǔ)，提供了一種以最低經(jīng)濟成本實現(xiàn)減排的方式。這也是全球最大的碳排放總量控制與交易體系。
該體系的建立，對于減少溫室氣體排放、保護環(huán)境具有巨大的進步意義，其有益的經(jīng)驗和存在的不足都值得我們關(guān)注和借鑒。
一、歷史沿革
歐盟排放交易體系(European Union Emission Trading Scheme，簡稱EU ETS)，是世界上第一個多國參與的排放交易體系，也是歐盟為了實現(xiàn)《京都議定書》確立的二氧化碳減少排放的目標，而于2005年建立的氣候政策體系。它將《京都議定書》下的減排目標分配給各成員國，參與EU ETS的各國，必須符合歐盟溫室氣體排放交易指令的規(guī)定，并履行京都減量承諾，以減量分擔(dān)協(xié)議作為目標，執(zhí)行溫室氣體排放量核配規(guī)劃工作。各成員國根據(jù)國家計劃將排放配額分配給各企業(yè)，各企業(yè)通過技術(shù)升級、改造等手段，達到減少二氧化碳排放的要求后，可將用不完的排放權(quán)賣給其他未完成減少排放目標的企業(yè)，以此減少溫室氣體排放。整體EU ETS所覆蓋范圍包括12000多座電站、工廠及其他工業(yè)設(shè)施，幾乎占歐盟二氧化碳排放總量的一半。這也是全球最大的碳排放總量控制與交易體系。
1992年5月9日，聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，1997年12月于日本京都通過了《公約》的第一個附加協(xié)議，即《京都議定書》。《議定書》把市場機制作為解決溫室氣體減排問題的新路徑，即把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，從而形成了二氧化碳排放權(quán)的交易，簡稱碳交易。碳交易是為促進全球溫室氣體減排，減少全球二氧化碳排放所采用的市場機制。而負責(zé)碳交易的強制性減排市場就是碳排放交易系統(tǒng)。
二、運作機制和基本特征
歐盟碳排放交易體系采用“總量管制和交易”(cap and trade)規(guī)則，在限制溫室氣體排放總量的基礎(chǔ)上，通過買賣行政許可的方式進行排放。在歐盟碳排放交易體系下，歐盟會員國政府必須同意由EU ETS制定的國家排放上限。在此上限內(nèi)，各公司除了分配到的排放量以外，還可以出售或購買額外的需要額度，以確保整體排放量在特定的額度內(nèi)。超額排放的公司將會受到處罰，而配額有剩余的公司則可以保留排放量以供未來使用，或者出售給其他公司。
（一）總量交易原則
總量交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量逐年降低的前提下，內(nèi)部各排放源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排放量，實現(xiàn)減少排放量、保護環(huán)境的目的。歐盟排放交易體系的具體做法是，歐盟各成員國根據(jù)歐盟委員會頒布的規(guī)則，為本國設(shè)置一個排放量的上限,確定納入排放交易體系的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，并向這些企業(yè)分配一定數(shù)量的排放許可權(quán)——歐洲排放單位(EUA)。
如果企業(yè)能夠使其實際排放量小于分配到的排放許可量, 那么它就可以將剩余的排放權(quán)拿到排放市場上出售,獲取利潤；反之, 它就必須到市場上購買排放權(quán), 否則, 將會受到重罰。
歐盟委員會規(guī)定, 在試運行階段, 企業(yè)每超額排放1噸二氧化碳，將被處罰40歐元，在正式運行階段,罰款額提高至每噸100歐元, 并且還要從次年的企業(yè)排放許可權(quán)中將該超額排放量扣除。由此，歐盟排放交易體系創(chuàng)造出一種激勵機制，它激發(fā)私人部門最大可能地以成本最低方法實現(xiàn)減排。歐盟試圖通過這種市場化機制，確保以最經(jīng)濟的方式履行《京都議定書》，把溫室氣體排放限制在所希望的水平上。
（二）分權(quán)化治理模式
分權(quán)化治理模式指該體系所覆蓋的成員國在排放交易體系中擁有相當(dāng)大的自主決策權(quán)，這是歐盟排放交易體系與其他總量交易體系的最大區(qū)別。其他總量交易體系，如美國二氧化硫排放交易體系等都是集中決策的治理模式。歐盟排放交易體系覆蓋27個主權(quán)國家，它們在經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、體制制度等方面存在較大差異，采用分權(quán)化治理模式，可以在總體上實現(xiàn)減排計劃的同時，兼顧各成員國差異性，有效地平衡了各成員國和歐盟的利益。
歐盟排放交易體系分權(quán)化治理思想體現(xiàn)在排放總量的設(shè)置、分配、排放權(quán)交易登記等各個方面。如在排放量的確定方面，歐盟并不預(yù)先確定排放總量，而是由各成員國先決定自己的排放量，然后匯總形成歐盟排放總量。但各成員國提出的排放量必須符合歐盟排放交易指令標準，并需要通過歐盟委員會審批，尤其是所設(shè)置的正式運行階段的排放量要達到《京都議定書》的減排目標。在各國內(nèi)部排放權(quán)的分配上，雖然各成員國所遵守的原則是一致的，但是各國可以根據(jù)本國具體情況，自主決定排放權(quán)在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)間分配的比例。此外，排放權(quán)的交易、實施流程的監(jiān)督和實際排放量的確認等都是每個成員國的職責(zé)。因此，歐盟排放交易體系某種程度上可以被看作是遵循共同標準和程序的27個獨立交易體系的聯(lián)合體。
總之，歐盟排放交易體系雖然由歐盟委員會控制，但是各成員國在設(shè)定排放總量、分配排放權(quán)、監(jiān)督交易等方面有很大的自主權(quán)。這種在集中和分散之間進行平衡的能力，使其成為排放交易體系的典范。
（三）開放性特點
歐盟排放交易體系的開放性主要體現(xiàn)在它與《京都議定書》和其他排放交易體系的銜接上。歐盟排放交易體系允許被納入排放交易體系的企業(yè)在一定限度內(nèi)使用歐盟外的減排信用，但是，它們只能是《京都議定書》規(guī)定的通過清潔發(fā)展機制(Clean Development Mechanism，CDM )或聯(lián)合執(zhí)行 (Joint Implementation，JI) 獲得的減排信用，即核證減排量或減排單位。在歐盟排放交易體系實施的第一階段，核證減排量和減排單位的使用比例由各成員國自行規(guī)定， 在第二階段，該使用比例不得超過歐盟排放總量的6%，如果超過6%，歐盟委員會將自動審查該成員國的計劃。
此外，通過雙邊協(xié)議，歐盟排放交易體系也可以與其他國家的排放交易體系實現(xiàn)兼容。例如，挪威二氧化碳總量交易體系與歐盟排放交易體系已于2008年1月1日實現(xiàn)成功對接。
（四）循序漸進的實施方式
為獲取經(jīng)驗，保證實施過程的可控性，歐盟排放交易體系的實施是逐步推進的。
第一階段是試驗階段，從2005 年1月1日至2007 年12月31日。此階段主要目的并不在于實現(xiàn)溫室氣體的大幅減排，而是獲得運行總量交易的經(jīng)驗，為后續(xù)階段正式履行《京都議定書》奠定基礎(chǔ)。在選擇所交易的溫室氣體上，第一階段僅涉及對氣候變化影響最大的二氧化碳的排放權(quán)的交易，而不是全部包括《京都議定書》提出的六種溫室氣體。在選擇所覆蓋的產(chǎn)業(yè)方面，歐盟要求第一階段只包括能源產(chǎn)業(yè)、內(nèi)燃機功率在20MW以上的企業(yè)、石油冶煉業(yè)、鋼鐵行業(yè)、水泥行業(yè)、玻璃行業(yè)、陶瓷以及造紙業(yè)等，并設(shè)置了被納入體系的企業(yè)的門檻。這樣，歐盟排放交易體系大約覆蓋1150O家企業(yè)，其二氧化碳排量占歐盟的50%。而其他溫室氣體和產(chǎn)業(yè)將在第二階段后逐漸加入。
第二階段是從2008年1月1日至2012年12月31日，時間跨度與《京都議定書》首次承諾時間保持一致。歐盟借助所設(shè)計的排放交易體系，正式履行對《京都議定書》的承諾。
第三階段是從2013年至2020年。在此階段內(nèi)，排放總量每年以1.74%的速度下降，以確保2020年溫室氣體排放比1990年低20%以上。
三、初步成效
歐盟排放交易體系作為一項重要的公共政策，協(xié)調(diào)了27個主權(quán)國家的行動，其總體實施效果超過了其他總量交易機制。
（一）反映排放許可權(quán)稀缺性的價格機制初步形成
價格信號準確反映市場排放供需狀況，是排放交易體系有效配置環(huán)境資源的前提。歐盟排放交易體系建立后，越來越多的企業(yè)、銀行、其他機構(gòu)陸續(xù)加入，排放權(quán)交易市場的價格準確度越來越高。在最初階段的不確定性逐漸消除后，排放權(quán)的價格與造紙、鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。這一方面說明價格信號已能準確反映碳排放許可權(quán)的供給與需求狀況，即產(chǎn)量越大，排放權(quán)的需求就越多，排放權(quán)的價格就越高；另一方面也說明，排放權(quán)價格已經(jīng)影響到企業(yè)的生產(chǎn)決策，企業(yè)如果不采取減排措施或降低產(chǎn)量，則需要承擔(dān)更多的減排成本。
（二）為進一步運用總量交易機制解決氣候變化問題積累了豐富的經(jīng)驗
歐盟碳排放交易體系試驗階段的主要目的是發(fā)現(xiàn)并彌補設(shè)計缺陷、積累總量交易機制經(jīng)驗。針對排放交易體系試驗階段中所暴露出的問題，歐盟對其進行了改進，使其更加完善。這些缺陷及其改進措施主要在三個方面。
一是排放權(quán)發(fā)放超過實際排放量問題。例如，在2005 年，所發(fā)放的排放權(quán)超過實際排放量4%，沒有一個產(chǎn)業(yè)的排放權(quán)處于短缺狀態(tài)，鋼鐵、造紙、陶瓷和廚具部門的排放權(quán)發(fā)放量甚至超過實際排放量的20%。排放權(quán)總量過多，導(dǎo)致排放權(quán)價格下降，環(huán)境約束軟化，企業(yè)失去了減排的積極性。針對這個問題，歐盟在排放體系實施的第二階段，下調(diào)了年排放權(quán)總量。調(diào)整后的年排放權(quán)平均比2005年低6%。
二是排放權(quán)免費分配問題。第一階段排放權(quán)是免費發(fā)放給企業(yè)的，并且電力行業(yè)發(fā)放過多，結(jié)果電力行業(yè)并沒有用排放權(quán)抵免實際排放量，而是把排放權(quán)放到市場上出售，獲取暴利。在第二階段，政府提高了許可權(quán)拍賣的比例，并降低了電力部門的發(fā)放上限，迫使電力企業(yè)采取措施降低碳排放。
三是微觀數(shù)據(jù)的缺失問題。歐盟排放交易體系試運行時，企業(yè)層次上的二氧化碳的排放數(shù)據(jù)是不存在的，排放權(quán)只能根據(jù)估計發(fā)放給企業(yè)，由此產(chǎn)生排放權(quán)發(fā)放過多、市場價格大幅波動等諸多問題。但歐盟利用三年試驗期，不斷地收集、修正企業(yè)層次上的碳排放數(shù)據(jù)，現(xiàn)已建立起龐大的支持歐盟決策的關(guān)于企業(yè)碳排放的數(shù)據(jù)庫。
（三）促進了歐盟碳金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展
碳交易市場和碳金融產(chǎn)業(yè)是朝陽產(chǎn)業(yè)，借助于歐盟排放交易體系的實施，歐盟已培育出多層次的碳排放交易市場體系，并帶動了碳金融產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。歐洲碳排放權(quán)交易最初是柜臺交易，隨后一批大型碳排放交易中心應(yīng)運而生，如歐洲氣候交易所（European Climate Exchange）、北方電力交易所(Norpool)、未來電力交易所(Powernext) 以及歐洲能源交易所（European Energy Exchange）等。目前，碳排放交易仍以柜臺交易為主，柜臺交易約占交易總量的三分之二。但同時，排放體系也有力地推動了排放權(quán)期權(quán)交易。歐洲交易所于2005年6月推出了與歐盟排放權(quán)掛鉤的期權(quán)交易，使二氧化碳如同大豆、石油等商品一樣可以自由流通，從而增加了碳排放市場的流動性，促進了碳交易金融衍生品的發(fā)展。
碳排放交易市場與金融產(chǎn)業(yè)交互作用，形成良性循環(huán)。二氧化碳排放權(quán)商品屬性的加強和市場的不斷成熟，吸引投資銀行、對沖基金、私募基金以及證券公司等金融機構(gòu)甚至私人投資者競相加入，碳排放管理已成為歐洲金融服務(wù)行業(yè)中成長最為迅速的業(yè)務(wù)之一。這些金融機構(gòu)和私人投資者的加入又使得碳市場容量不斷擴大，流動性進一步加強，市場也愈加透明，又能吸引更多的企業(yè)、金融機構(gòu)參與其中，而且形式更加多樣化。這種相互促進作用既深化了歐盟碳交易市場，也提高了歐盟金融產(chǎn)業(yè)的競爭力。
（四）提升了歐盟在新一輪國際氣候談判中的話語權(quán)
在2009年公布的《哥本哈根氣候變化綜合協(xié)議》中，歐盟率先做出承諾，無論是否達成國際協(xié)議，歐盟2020年溫室氣體排放水平都將比1990年降低20%。同時，歐盟也給世界其他國家施加了壓力，提出“如果其它發(fā)達國家進行同等規(guī)模的減排并且經(jīng)濟較發(fā)達的發(fā)展中國家在其責(zé)任和能力范圍內(nèi)做出適當(dāng)?shù)呢暙I，那么歐盟愿意繼續(xù)努力并在一個雄心勃勃且全面的國際協(xié)議的框架內(nèi)簽訂減排30%的目標”。歐盟作出如此承諾，一個重要原因就是排放交易體系的成功實施。正如歐盟認為：“全球碳市場可以并且應(yīng)當(dāng)在相聯(lián)系的、可比較的國內(nèi)排放交易系統(tǒng)基礎(chǔ)上建立。這將有效促進污染減排。歐盟應(yīng)當(dāng)與其他國家一起，確保在2015年建立經(jīng)濟合作組織（OECD）范圍的碳市場，在2020年建立更廣闊的市場。”
四、存在問題
雖然歐盟排放體系取得了很大成效，但其仍然存在一些缺陷和不足。
（一）配額過剩
歐盟碳排放交易體系建立之初，是由各成員國自行設(shè)定排放量配額上限。過高的上限使得EU ETS在2007年底第一階段結(jié)束之際，實際二氧化碳排放量比設(shè)定配額還要低7%。2008年經(jīng)濟危機以來，歐盟制造業(yè)一蹶不振，二氧化碳排放量急劇下降，碳排放配額過剩更加嚴重。直到2014年，整個EU ETS中仍有約13億碳排放許可過剩。
過剩的供應(yīng)壓低了污染者的排放成本，導(dǎo)致配額價格持續(xù)下跌。EU ETS設(shè)計初期，每噸碳排放許可交易價格在25到30歐元之間，在2007年中期曾達到過35歐元。隨后由于配額過剩，碳排放交易價格直線下滑，最低時一度觸及2.5歐元，直至2014年，碳排放交易價格基本在4.3歐元到5歐元之間。極低的配額價格使生產(chǎn)者以微小代價即可獲得大量排放許可，反而不利于減排技術(shù)的進步。
（二）對其他地區(qū)的污染轉(zhuǎn)移
歐盟碳排放體系的建立，無形中增加了歐盟內(nèi)制造業(yè)的生產(chǎn)成本，使得部分高耗能、高污染行業(yè)對盟外轉(zhuǎn)移的趨勢更加明顯。加之2008年經(jīng)濟危機影響，歐盟制造業(yè)競爭力繼續(xù)下降，大量企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)移到亞非拉地區(qū)投資設(shè)廠。這一方面確實減輕了歐盟內(nèi)部的碳排放量，保護了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，但另一方面，亞非拉等地的碳排放量卻因此增加，總體上看并沒有減輕世界的碳排放總量，也不利于節(jié)能減排技術(shù)的實施運用。
（三）內(nèi)幕交易
歐盟排放體系雖然名義上標榜公開公正，遵循市場化原則，但內(nèi)幕交易的情況仍時有發(fā)生。例如，2009年，西班牙從愛沙尼亞等數(shù)個東歐國家購買了價值600萬歐元的碳排放配額，其條件之一，就是讓西班牙公司獲得愛沙尼亞首都塔林市的軌道交通項目。為此，塔林市政府不惜推翻之前公開競標的結(jié)果，使中國、德國等公司喪失了公平競爭的權(quán)利，中國海外經(jīng)濟合作總公司此前已經(jīng)中標的項目也就此作廢。此事在國際社會引起較大反響，德國公司曾就此向歐盟提起訴訟，結(jié)果也不了了之。
五、結(jié)語
綜上，歐盟排放體系是世界范圍內(nèi)第一個多國參與的排放交易體系，它利用市場規(guī)律，有效地削減了歐盟成員國溫室氣體的排放，達成了京都議定書的既定目標。但同時，該體系也存在許多缺陷和問題，這都值得我們借鑒。
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